Australische Sanktionsliste für Compliance Screening: Australia Consolidated List

Mit dem Servicepaket August 2021 erweitert AEB sein Sanktionslistenportfolio um die Australia Consolidated List (AUCL). Ab sofort können Sie diese zusätzlich zu den bereits inkludierten Listen bei Bedarf lizensieren.  

Auf der australischen Liste sind die Personen und Organisationen aufgenommen, gegen die der UN-Sicherheitsrat oder die australische Regierung gezielte personenbezogene Finanzsanktionen erlassen haben. Bei der praktischen Umsetzung dieser Sanktionsvorschriften müssen betroffenen Unternehmen sicherstellen, dass sie keine Gelder oder andere Vermögenswerte unmittelbar oder mittelbar den sanktionierten Personen oder Firmen zur Verfügung stellen. Herausgeber dieser Liste ist die australische Behörde: das Department of Foreign Affairs and Trade (DFAT). Auf der DFAT Webseite finden Sie weiterführende Erklärungen zu der AUCL und z. B. auch hilfreiche Anweisungen, was im Fall eines „Treffers“ zu tun ist.  

Gegen diese Liste müssen die Firmen oder Organisationen prüfen, die nach dem australischen Recht gegründet wurden oder dem australischen Recht unterstehen. Im ersten Fall sind damit die australischen Firmen mit einer australischen Rechtsform gemeint, und im zweiten Fall können es z. B. auch Filialen oder Vertretungen von im Ausland gegründeten Firmen sein, die in Australien handeln.  Außerdem können sich auch andere Unternehmen entscheiden gegen die Australia Consolidated List zu prüfen, wenn z. B. ihre konzernweiten Compliance-Richtlinien oder vertragliche Verpflichtungen das vorschreiben. 

Wenn Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten-Content von Drittanbietern (wie Reguvis oder Dow Jones) in Ihrer AEB Compliance Screening Anwendung prüfen, ist die australische AUCL-Sanktionsliste ggf. bereits in Ihrem Content inkludiert und Sie brauchen diese Liste nicht gesondert zu lizensieren. Gehen Sie dazu bei Fragen direkt auf Ihren Anbieter zu.

Compliance Screening erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung gegen die Australia Consolidated List automatisiert im Hintergrund – auf Wunsch integriert in SAP®, Salesforce, Microsoft Dynamics 365 und weitere ERP- und CRM-Systeme. Einen Überblick über die verfügbaren Sanktionslisten von AEB finden Sie hier.

Wenn Sie die Australia Consolidated List in Compliance Screening aufnehmen möchten, fordern Sie gerne ein unverbindliches Angebot an oder nehmen Sie Kontakt mit unseren Produktexperten auf.