US-amerikanische Sanktionslisten: Neue Non-SDN Sanctions List des OFAC
Diese US-Sanktionsliste wurde auf der der Grundlage der Executive Order (EO) 13959, "Addressing the Threat from Securities Investments that Finance Communist Chinese Military Companies“ veröffentlicht.
Welche Unternehmen werden in die Liste aufgenommen?
Die Non-SDN Communist Chinese Military Companies List enthält diverse kommunistischen chinesischen Unternehmen („Communist Chinese Military Companies“ oder kurz „CCMCs“), welche in Verbindung mit chinesischem Militär gebracht werden.
Welchen Verboten unterliegen die gelisteten Unternehmen?
Der o.g. EO 13959 verbietet „US-Personen“ der Handel mit den öffentlich gehandelten Wertpapieren (Aktien, etc.) dieser chinesischen Unternehmen. Der normale Güterhandel mit „Communist Chinese Military Companies“ ist durch die Listung in der Non-SDN CCMC Liste nicht eingeschränkt.
Sollte das sanktionierte chinesische Unternehmen jedoch gleichzeitig auf einer anderen US-Sanktionslisten gelistet sein, dann entnehmen Sie die die Rechtsfolgen der jeweiligen Sanktionsliste.
Wie können AEB Kunden gegen die Non-SDN CCMC List prüfen?
Für AEB-Kunden gilt: In Ihrer Sanktionslisten Screening Anwendung gehören die Consolidated Sanction Lists des OFAC grundsätzlich zu den Listen gegen die Sie prüfen können. Zum heutigen Stand ist auch die neue Liste in die bestehende Non-SDN Consolidated Sanctions List vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) aufgenommen worden. Mit der Non-SDN Consolidated Sanctions List stellt das OFAC eine konsolidierte Liste aller Personen und Organisationen seiner Non-SDN Sanktionsprogamme zur Verfügung. Im AEB Sanktionslistenangebot finden Sie diese Liste unter dem Namen „OFAC-CSL: Consolidated Sanctions List“ und Kürzel „OFAC-CSL“.
Ob Ihre Compliance Screening Anwendung gegen die konsolidierten Non-SDN Consolidated Sanctions List bereits prüft, können Sie im Compliance-Profil (Mappe „Prüflisten“) nach die o.g. Sanktionslistenbezeichung oder Kürzel „OFAC-CSL“ nachschauen.
Achtung: Verwechslungsgefahr
Aufgrund der fast identischen Namen wird die non-SDN CCMC List in der Praxis oft mit einer anderen U.S. Liste verwechselt, die nicht von Department of Commerce (OFAC), sondern vom Department of Defence (DoD) veröffentlicht wurde: Der “Communist Chinese Military Companies List” des DoD.
In der Liste des DoD werden mehrere chinesischen Unternehmen genannt, welche ebenfalls starke Verbindungen zum chinesischen Militär haben. Sie ist dafür vorgesehen, dass andere U.S. Behörden diese Liste nutzen können, um die konkreten Sanktionen gegen bestimmte chinesische Firmen zu verhängen. Daher finden Sie ausgewählte Namen aus der DoD-Liste auch auf der SDN List, Entity List, MEU List, etc. Eine Teilmenge der Adressen wurde nun auch in die non-SDN Communist Chinese Military Companies List aufgenommen.
Effiziente Sanktionslistenprüfungen – Wie kann AEB helfen?
Die AEB-Software Compliance Screening erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung gegen die neue US-Sanktionslisten automatisiert im Hintergrund – auf Wunsch integriert in SAP®, Salesforce, Microsoft Dynamics 365 und weiteren ERP- und CRM-Systemen. Einen Überblick aller in Compliance Screening verfügbaren Sanktionslisten aus den USA und vielen weiteren Rechtsgebieten finden Sie in der Leistungsbeschreibung zu Compliance Screening: Gesetzliche Regelungen und verfügbare Sanktionslisten.
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