Adresstreffer bearbeiten

Gehen Sie folgendermaßen vor:

1. Wählen Sie Compliance Screening − Trefferbearbeitung.
   • Es öffnet sich eine Übersicht über Adresstreffer und Good-Guy-Alarme, die den über der Liste angegebenen Filterkriterien entsprechen.
   • Alternativ klicken Sie auf dem Desktop im Widget Adresstreffer auf den Link Bearbeitung starten.
2. Markieren Sie den gewünschten Adresstreffer und öffnen Sie ihn.
3. Überprüfen Sie, ob die geprüfte Adresse identisch ist mit einer der unten aufgelisteten Verbotsadressen oder nicht.
• Wenn Sie Sanktionslisten von Dow Jones einsetzen, finden Sie bei beim Anzeigen einer Verbotsadresse aus dem Dow-Jones-Content in der Mappe Verbotsadressen, wenn Sie nach unten scrollen, ein kleines Inhaltsverzeichznis mit Links. Klicken Sie auf einen Link, dann öffnen sich in der Mappe Dow Jones Originaldaten die zugehörigen Informationen.
• Sind die Adressen identisch, dann dürfen Sie mit dieser Adresse keine Geschäftsbeziehungen mehr unterhalten. Treffen Sie in diesem Fall außerhalb von Compliance Screening die erforderlichen organisatorischen Maßnahmen und dokumentieren Sie anschließend die Bearbeitung des Adresstreffers. Siehe Abschnitt Vorgehen im Fall eines echten Adresstreffers
• Sind die Adressen nicht identisch, dann definieren Sie die Adresse als Good Guy. Bei den nächsten Compliance Screenings führt diese Adresse dann nicht mehr zu Adresstreffern. Siehe Abschnitt Adresse als Good Guy definieren.
4. Prüfergebnis drucken: Wählen Sie Menü Drucken.
   • Compliance Screening erstellt ein PDF-Dokument von dem Prüfergebnis und öffnet es in einer neuen Registerkarte Ihres Browsers.
     Von dort können Sie das Prüfergebnis drucken.

• Wenn Sie gegen Verbotslisten prüfen, die mehrere Sanktionslisten konsolidieren, dann können Sie sich zur besseren Übersicht die Spalten Ursprl. Listenname (Ursprünglicher Listenname) und/oder Verbotsquelle einblenden und durch Klick auf eine der Tabellenüberschriften die Einträge der Tabelle nach dieser Spalte sortieren.

• Details zum Überprüfen der Adressen finden Sie im Abschnitt Einen Treffer im Analysemodus untersuchen.

• Führt eine Adresse der Sanktionsliste wie z. B. das Schiff "Christina" zu vielen unnötigen Adresstreffern und können Sie organisatorisch sicherstellen, dass Sie mit dieser Adresse keinen Handel treiben, dann können Sie diese Adresse auf eine Whitelist übernehmen: Siehe Abschnitt Adresse einer Sanktionsliste zu einer Whitelist hinzufügen.

Bearbeitung zurücksetzen

Gehen Sie folgendermaßen vor, um die Bearbeitung eines Adresstreffers wieder rückgängig zu machen:

1. Blenden Sie sich in der Übersicht Trefferbearbeitung mehr Kriterien ein.
2. Wählen Sie im Feld Bearbeitung den Eintrag "Bearbeitet".
3. Öffnen Sie den gewünschten Treffer und wählen Sie Menü Weitere Aktionen − Bearbeitung zurücksetzen.
   • Falls Sie bei der Bearbeitung Good Guys definiert hatten, können Sie nun entscheiden, ob Sie diese löschen, deaktivieren oder belassen möchten. In einer Übersicht wird Ihnen angezeigt, in welchen Good-Guy-Listen die Good Guys bisher enthalten sind.

How-To-Video

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