Die MOFCOM Unreliable Entity List für Ihr Compliance Screening

Das Sanktionslistenportfolio der AEB wurde um die China Ministry of Commerce (MOFCOM) Unreliable Entity List (im Folgenden „UEL“) erweitert. Falls diese Liste für Ihr Unternehmen relevant und Sie diese Liste in Ihre AEB Compliance Screening Lösung integrieren möchten, so können Sie die MOFCOM Unreliable Entity List zusätzlich zu Ihrem bereits bestehenden Content lizenzieren.

Welche Bedeutung hat diese Sanktionsliste?

Ausländische Unternehmen, die auf dieser Sanktionsliste aufgeführt sind, unterliegen den in den Provisions on the UEL dargelegten Maßnahmenkatalog, wie zum Beispiel der Beschränkung oder dem Verbot von Einfuhr- oder Ausfuhrtätigkeiten, die Verhängung von Geldstrafen. Die Maßnahmen können von Eintrag zu Eintrag unterschiedlich sein. Natürliche Personen sowie Transportmittel können ebenfalls in der MOFCOM Unreliable Entitiy List genannt sein. Die MOFCOM Unreliable Entity List wird von Trade Compliance Experten und in zahlreichen Medienpublikationen als Instrument zum Schutz der Geschäfts- und Regierungsinteressen der Volksrepublik China und als Reaktion auf Sanktionen der Vereinigten Staaten von Amerika angesehen. Die rechtliche Grundlage der Liste wurde im Jahre 2020 eingeführt, die ersten Listungen fanden im Jahre 2023 statt.

Welche Unternehmen sollen gegen diese Liste prüfen?

Die Prüfung der MOFCOM Unreliable Entity List wird für Unternehmen mit Sitz in der Volksrepublik China empfohlen. Außerdem kann die Prüfung durch vertragliche Verpflichtungen nötig werden oder durch Compliance Regeln innerhalb eines Unternehmens.

Müssen Sie diese Liste lizensieren, wenn Sie Content von Drittanbietern in Compliance Screening einsetzen?

Sollten Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten-Content von Drittanbietern (zum Beispiel Reguvis oder Dow Jones) in Ihrer AEB Compliance Screening Anwendung prüfen, ist die Unreliable Entity List ggf. bereits in Ihrem Content inkludiert und Sie brauchen diese Liste nicht gesondert zu lizensieren. Gehen Sie bei Fragen dazu bitte direkt auf Ihren Content-Anbieter zu.

Effiziente Sanktionslistenprüfungen – MOFCOM Unreliable Entity List und mehr: Wie kann AEB helfen?

Compliance Screening erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung gegen die MOFCOM Unreliable Entity List automatisiert im Hintergrund – auf Wunsch integriert in SAP®, Salesforce, Microsoft Dynamics 365 und weitere ERP- und CRM-Systeme. Hier finden Sie einen Überblick über die verfügbaren Sanktionslisten von AEB.

• Möchten Sie die MOFCOM Unreliable Entity List in Ihr Compliance Screening aufnehmen, fordern Sie gerne ein unverbindliches Angebot an. In dem angebotenen Formular haben Sie auch Gelegenheit, Kontakt mit einem Produktexperten aufzunehmen.