Embargo- und/oder Sanktionslistenprüfung bearbeiten

Wenn zu jedem Fragebogen, der auf dieser Fragebogenvorlage basiert, auch eine Embargo- und/oder eine Sanktionslistenprüfung durchgeführt werden soll, machen Sie zu diesen Prüfungen nähere Angaben.

Sie können hier das Ergebnis festlegen für den Fall eines Embargos bzw. der tatsächlichen Übereinstimmung einer Firma oder Person mit einer Adresse auf der Sanktionsliste. Zusätzlich geben Sie die Partnerrollen an, die für diese Prüfung berücksichtigt werden sollen. Für die Embargoprüfung geben Sie außerdem diejenigen Ländergruppen an, für die Embargos bestehen.

Gehen Sie folgendermaßen vor:

• Sanktionslistenprüfung: Sie haben Compliance Screening für den aktuellen Mandanten lizenziert.
• In den Grunddaten haben Sie die Embargoprüfung und/oder das Screening aktiviert.
• In den Stammdaten Compliance − Ergebnisstatus haben Sie die benötigten Ergebnisstatus hinterlegt, siehe auch Stammdaten und Einstellungen für Risk Assessment.
• In den Stammdaten Compliance − Ländergruppen haben Sie die für die Embargoprüfung benötigten Ländergruppen hinterlegt, siehe auch Stammdaten und Einstellungen für Risk Assessment.
1. Wählen Sie in der Zentrale Risk Assessment − Fragebogenvorlagen und öffnen Sie die Fragebogenvorlage.
2. Embargoprüfung: Wechseln Sie in die Mappe Embargoprüfung und machen Sie die benötigten Angaben.
3. Sanktionslistenprüfung: Wechseln Sie in die Mappe Sanktionslistenprüfung und machen Sie die benötigten Angaben.

• Im Fragebogen werden die angegebenen Partnerrollen, sofern sie erfasst wurden, auf Embargos und/oder gegen Sanktionslisten geprüft. Im Falle eines Embargos oder eines Adresstreffers werden das gewählte Ampelsymbol und der Ergebnisstatus angezeigt.